上银国企红利混合型发起式证券投资基金基金份额发售公告

基金管理人：上银基金管理有限公司

基金托管人：中国光大银行股份有限公司

发售时间：2024年1月23日至2024年1月30日

重要提示

1、上银国企红利混合型发起式证券投资基金已于 2023 年10月30日获中国证监会证监许可﹝2023﹞2445 号文注册。中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

2、本基金是混合型证券投资基金，运作方式为契约型、开放式。

3、本基金的管理人为上银基金管理有限公司，注册登记机构为上银基金管理有限公司，基金托管人为中国光大银行股份有限公司。

4、本基金自2024年1月23日至2024年1月30日止，通过本基金管理人的直销机构及指定代销机构进行发售。

5、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。。

6、本基金为发起式基金，发起资金提供方运用发起资金认购本基金的金额不少于1,000万元人民币，且认购的基金份额持有期限自基金合同生效日起不少于3年，期间份额不能赎回，法律法规和监管机构另有规定的除外。

7、投资者欲认购本基金，需开立本基金管理人基金账户，每个投资者仅允许开立一个本基金管理人基金账户。

8、开户和认购申请可同时办理。

投资者应保证用于认购的资金来源合法，投资者应有权自行支配，不存在任何法律、合约或其他障碍。投资者不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。若投资者在不同的销售机构处重复开立基金账户导致认购失败的，基金管理人和销售机构不承担认购失败责任。

9、投资者有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。

10、在本基金募集期内，投资者首次认购的单笔最低金额为人民币1元，追加认购的单笔最低金额为人民币1元。投资人在募集期内可以多次认购基金份额，认购费按每笔认购申请单独计算，认购一经受理不得撤销。

各销售机构对本基金最低认购金额有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。

基金募集期间，如本基金单一投资者持有本基金份额数不得达到或者超过基金份额总数的50%，对于可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。法律法规、监管机构另有规定或基金合同另有约定的除外。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。

本基金暂不对募集规模设置上限，但本基金管理人可在募集期结束前调整本基金募集规模的限制。募集期内超过募集规模上限时，基金管理人可以采用比例确认或其他方式进行确认，具体办法参见基金管理人发布的相关公告。

11、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于T日在规定时间内提交的认购申请，投资者应在T+2日到网点查询认购申请的受理结果，在基金合同生效后及时到原认购网点查询认购成交确认情况。

12、本公告仅对本基金基金份额发售的有关事项和规定予以说明，投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在规定信息披露媒介的《上银国企红利混合型发起式证券投资基金基金合同》、《上银国企红利混合型发起式证券投资基金托管协议》及《上银国企红利混合型发起式证券投资基金招募说明书》。本基金的相关文件及本公告同时将发布在基金管理人网站，投资者亦可通过本基金管理人网站下载有关申请表格和了解基金募集相关事宜。

13、本公司在募集期内还可能增加新的代销机构，投资者可留意本公司官网或拨打本公司客户服务电话进行查询。各代销机构的网点以及开户、认购等事项详细情况请向各代销机构咨询。

14、对未开设销售网点区域的投资者，请拨打本基金管理人的客户服务电话咨询认购事宜。

15、基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整，并可根据基金销售情况适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。

16、风险提示：

公开募集证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄等能够提供固定收益预期的金融工具，当投资者购买基金产品时，既可能按持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。

投资者在做出投资决策之前，应仔细阅读本基金基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等产品法律文件，充分认识本基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑本基金存在的各项风险因素，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等因素充分考虑自身的风险承受能力，在了解产品情况及销售适当性意见的基础上，理性判断并谨慎做出投资决策。

依据投资对象的不同，基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金、基金中基金、商品基金等不同类型，投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。本基金为混合型基金，理论上其长期平均风险和预期收益水平低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。

本基金的投资范围包括内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许买卖的香港联合交易所上市的股票，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于港股市场股价波动较大的风险、汇率风险、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险、交易失败及交易中断的风险、结算风险等。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。

本基金的投资范围包括股指期货、国债期货、股票期权等金融衍生品，主要存在以下风险：市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操作风险等。

本基金的投资范围包括资产支持证券。投资资产支持证券可能面临信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险，由此可能给基金净值带来较大的负面影响。

本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于存托凭证或选择不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非必然投资存托凭证。

基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险、本基金的特有风险和其他风险等。基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当本基金单个开放日，基金净赎回申请超过上一开放日基金总份额的10%，投资者将可能无法及时赎回申请的全部基金份额，或赎回的款项可能延缓支付。

投资者应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式，但并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资者获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书“侧袋机制”等有关章节。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

本基金《基金合同》生效之日起三年后的年度对应日，若基金规模低于2亿元人民币的，基金合同自动终止，并应当按照基金合同约定的程序进行清算，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。故投资者将面临基金合同可能终止的不确定性风险。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。基金管理人不对基金投资收益做出任何承诺或保证。

一、基金募集基本情况

基金名称及代码

基金名称：上银国企红利混合型发起式证券投资基金

基金简称：上银国企红利混合发起式A、 上银国企红利混合发起式C

基金代码：A类份额：020186，C类份额：020187

基金类型

混合型证券投资基金

基金的运作方式

契约型、开放式

基金存续期限

不定期

基金份额发售面值

每份基金份额发售面值为人民币1.00元

发售对象

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

基金的投资目标

本基金在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。

销售机构

直销机构

1、上银基金管理有限公司直销中心

地址：上海市浦东新区世纪大道1528号陆家嘴基金大厦9层

电话：60232799

传真：60232779

客服电话：60231999

联系人：敖玲

网址：

2、上银基金电子直销平台

上银基金网上直销平台

网址：

上银基金微信服务号

代销机构

1、中国光大银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

法定代表人：王江

联系人：沙牧楠

联系电话：010-63636179

客服电话：95595

网址：

2、海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路689号

办公地址：上海市黄浦区中山南路888号海通外滩金融广场

法定代表人：周杰

联系人：徐步夷

联系电话：021-23185422

客服电话：95553

网址：

3、国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦

法定代表人：贺青

联系人：钟伟镇

联系电话：021-38032284

客服电话：021-38676666/95521

网址：

4、山西证券股份有限公司

注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址：山西省太原市小店区坞城街道南中环街265号1幢山西证券投教基地3层

法定代表人：王怡里

联系人：刘怡廷

联系电话：18303415452

客服电话：95573

网址：

5、国金证券股份有限公司

注册地址：成都市青羊区东城根上街95号

办公地址：上海市浦东新区芳甸路1088号

法定代表人：冉云

联系人：王凯伦

联系电话：021-80234217

客服电话：95310

网址：

6、中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼?

办公地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼

法定代表人：王常青?

联系人：刘芸

联系电话：010-56135784

客服电话：4008-888-108

网址：

7、国投证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦

办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦13楼

法定代表人：段文务

联系人：彭洁联

联系电话：0755-81682531

客服电话：95517

网址：

8、中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市市中区经七路86号

办公地址：济南市市中区经七路86号

法定代表人：王洪

联系人：张峰源

联系电话：021-20315719

客服电话：95538

网址：

9、南京证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路389号

办公地址：南京市江东中路389号南京证券总部大厦F8

法定代表人：李剑锋

联系人：曹梦媛

联系电话：025-58519529

客服电话：95386

网址：

10、华泰证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市江东中路228号

办公地址：江苏省南京市江东中路228号

法定代表人：张伟

联系人：狄怡华

联系电话：(021) 5092 9873

客服电话：95597

网址：

11、中国中金财富证券有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路2666号中国华润大厦L4601-4608

办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层

法定代表人：高涛

联系人：陈梓基

联系电话：0755-82026642

客服电话：95532

网址：

12、中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

法定代表人：张佑君

联系人：王一通

电话：010-60838888

客服电话：95558

网址：

13、中信证券有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

法定代表人：肖海峰

联系人：赵如意

联系电话：0532-85725062

客服电话：95548

网址：sd.citics.com

14、中信证券华南股份有限公司

注册地址：广州市天河区临江大道395号901室1001室

办公地址：广州市天河区临江大道395号901室1001室

法定代表人：陈可可

联系人：郭杏燕

联系电话：020-88834787

客服电话：95548

网址：

15、中信期货有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场北座13层1301-1305、14层

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场北座13层1301-1305、14层

法定代表人：窦长宏

联系人：梁美娜

联系电话：010-60833079

客服电话：400-990-8826

网址：

16、国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦38楼财富管理与机构事业部金融产品中心

法定代表人：张纳沙

联系人：于智勇

联系电话：0755-81981259

客服电话：95536

网址：

17、长江证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市江海区淮海路88号

办公地址：湖北省武汉市江海区淮海路88号

法定代表人：金才玖

联系人：奚博宇

联系电话：021-61118795

客服电话：95579

网址：

18、华宝证券股份有限公司

注册地址：中国自由贸易试验区浦电路370号2、3、4层

办公地址：中国自由贸易试验区浦电路370号2、3、4层

法定代表人：刘加海

联系人：闪雨晴

客服电话：400-820-9898

网址：

19、蚂蚁基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号三幢 5 层 599 室

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号三幢 5 层 599 室

法定代表人：王珺

联系人：何倩

联系电话：021-61686888-74764

客服电话：95188-8

公司网址：

20、上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

代表人：其实

联系人：廖小满

电话：021-54509977

传真：021-54509981

客服电话：95021/4001818188

网址：

21、浙江同花顺基金销售有限公司

住所：杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903

办公地址：杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903

法定代表人：吴强

电话：4008-773-772

联系人：费超超

客服电话：4008-773-772

网址：

22、北京度小满基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室

办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼

法定代表人：盛超

电话：010-59403028

传真：010-59403027

联系人：宋平

网址：

23、东方财富证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

法定代表人：戴彦

电话：021-23586583

传真：021-23586860

联系人：李泽坤

网址：

24、上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市浦东新区峨山路91弄61号14楼

法定代表人：李兴春

联系人：夏南

电话：021-61101796

传真：021-50583633

客服电话：4008210203

网址：

25、珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路1号保利国际广场南塔1201-1203室

法定代表人：肖雯

电话：020-89629099

传真：020-89629011

联系人：蔡小翡

客服电话：020-89629066

网址：

基金管理人可以根据实际情况及相关法律法规要求，选择其他符合要求的销售机构销售本基金，并在基金管理人网站公示。

募集时间安排与《基金合同》生效

1、本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过3个月。

2、本基金的募集期为自2024年1月23日至2024年1月30日止。在募集期内，本基金向个人投资者、机构投资者、合格境外投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人同时发售。

3、本基金自基金份额发售之日起3个月内，在发起资金提供方使用发起资金认购本基金的金额不少于1,000 万元人民币且发起资金提供方承诺其认购的基金份额持有期限不少于3年的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，验资报告需对发起资金提供方及其持有份额进行专门说明，基金管理人自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。

4、基金管理人如在3个月的募集期内未能达到基金的法定生效条件，《基金合同》不能生效。基金管理人将以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，已募集的资金加计银行同期活期存款利息在基金募集期限届满后30日内返还投资者。

5、募集期内，基金注册登记机构每个工作日对投资者的认购金额进行确认；如基金合同生效，则完成投资者权益登记的时间不迟于《基金合同》生效日。

基金的认购方式、发售面值、认购价格、认购费用和认购份额的计算

1、基金的认购方式

本基金认购采用金额认购方式。

2、基金的发售面值及认购价格

每份基金份额发售面值为人民币1.00元。

本基金认购价格为基金份额发售面值。

3、认购费用

本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同，分为A、C两类基金份额，其中C类基金份额不收取认购/申购费。募集期投资者可以多次认购本基金A类基金份额，认购费率按每笔认购申请单独计算。本基金A类基金份额的认购费率最高不高于1.20%，且随认购金额的增加而递减。具体认购费率如下表：

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注：M为投资金额

投资人重复认购本基金A类基金份额，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等基金募集期间发生的各项费用。

4、认购数额的计算公式

对于认购本基金A类基金份额的投资者，认购份额的计算公式为：

认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下：

净认购金额＝认购金额/

认购费用＝认购金额－净认购金额

认购份额＝/基金份额发售面值

认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下：

认购费用＝固定金额

净认购金额＝认购金额－认购费用

认购份额＝/基金份额发售面值

认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

例：某投资人在募集期投资10万元认购本基金A类基金份额，其对应认购费率为1.20%，假设认购金额在认购期间产生的利息为50元，则其可得到的认购份额计算如下：

净认购金额＝100,000/(1.20%）＝98,814.23元

认购费用＝100,000－98,814.23＝1,185.77元

认购份额=/1.00=98,864.23份

即：该投资人投资10万元认购本基金A类基金份额，假设认购金额在募集期间产生的利息为50元，可得到98,864.23份A类基金份额。

对于认购本基金C类基金份额的投资者，认购份额的计算公式为：

认购份额＝/基金份额发售面值

认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

例：某投资人在募集期投资10万元认购本基金C类基金份额，假设认购金额在认购期间产生的利息为50元，则其可得到的认购份额计算如下：

认购份额=/1.00=100,050.00份

即：该投资人投资10万元认购本基金C类基金份额，假设认购金额在募集期间产生的利息为50元，可得到100,050.00份C类基金份额。

二、发售方式及有关规定

在募集期内，本基金管理人将同时面向符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人发售。

本基金认购以金额申请，投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。在本基金募集期内，投资者首次认购的单笔最低金额为人民币1元，追加认购的单笔最低金额为人民币1元。

基金管理人可根据有关法律法规的规定和市场情况，调整认购的数额限制，基金管理人最迟应于调整实施前2日在规定媒介上予以公告。

投资者在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认购申请不允许撤销。

基金募集期间，如本基金单一投资者持有本基金份额数不得达到或者超过基金份额总数的50%，对于可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。法律法规、监管机构另有规定或基金合同另有约定的除外。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。

三、直销机构开户与认购程序

投资者可以到直销机构办理开户手续。开户资料的填写必须真实、准确，否则由此引起的客户资料寄送等错误的责任，由投资者自己承担。

选择在直销机构认购基金的投资者应申请开立基金账户，投资者开立基金账户的同时将获得基金交易账号。

1、个人投资者的开户与认购程序

个人投资者可以在上银基金管理有限公司直销机构认购本基金。

本公司直销中心和电子直销平台受理个人投资者的开户与认购申请。

受理开户及认购时间

① 直销中心

受理开户及认购时间：发售募集期9:30-17:00

② 电子直销平台

受理开户时间不受限制

受理认购时间：发售募集期间17:00前

开户及认购程序

① 直销中心

个人投资者申请开立基金账户时须提交下列材料：

a.填写合格并经本人签字确认的《账户业务申请表》；

b.填写合格并经本人签字确认的《投资者风险承受能力评估问卷》；

c.填写合格并经本人签字确认的《个人税收居民身份声明文件》；

d.填写合格并经控制人签字确认的《控制人税收居民身份声明文件》；

e.经本人签字确认的《公募基金投资者确认函》；

f.经本人签字确认的《公募基金投资者风险揭示书》；

g.经本人签字确认的《上银基金管理有限公司个人信息保护政策》；

h.本人有效身份证件原件及复印件；

i.指定银行账户实名制凭证。

② 电子直销平台

个人投资者申请开立基金账户时须提供下列信息：

a.本人有效身份证明信息；

b.本公司已开通支持网上交易的银行卡。

注：指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款等的结算账户，银行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致。

③ 缴款

投资者申请认购本基金，应首先将足额认购资金以银行认可的付款方式，划入本基金管理人直销机构在银行开立的直销资金专户。

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投资者汇款时在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码，并确保在申请当天17:00前到账。

④ 认购

个人投资者在电子直销平台办理认购申请时凭交易密码办理，通过直销中心办理认购申请时须提交下列材料：

a.填写合格并经本人签字确认的《基金交易业务申请表》；

b.本人有效身份证件原件及复印件。

⑤ 注意事项

a.投资者可同时办理开户和认购手续；

b.投资者T日提交开户申请后，可于T+2日后通过本公司客户服务中心、官方网站查询；

c.投资者T日提交认购申请后，可于T+2日后通过本公司客户服务中心、官方网站查询。认购确认结果可于《基金合同》生效后通过本公司客户服务中心、官方网站查询。

2、机构投资者的开户与认购程序

机构投资者可以在上银基金管理有限公司直销机构认购本基金。

本公司直销网点受理机构投资者开户与认购申请。

受理开户及认购时间：发售募集期9:30-17:00

开户及认购程序

① 机构投资者申请开立基金账户时须提交下列材料：

a.企业营业执照正本或副本原件及加盖单位公章的复印件，事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；

b.组织机构代码证原件和加盖单位公章的复印件；

c.税务登记证原件和加盖单位公章的复印件；

d.加盖公章的机构资质证明，包括但不限于特定客户资产管理批复、特定客户资产管理业务证书、企业年金管理机构资格证书、经营证券期货业务许可证、证监会、人民银行和国家外汇管理局关于批准托管人资格的批复等。若是产品，还需提供加盖公章的此理财产品或计划的批文/备案文件的复印件；

e.企业年金客户须额外提供的材料有：加盖公章的“企业年金计划确认函”、加盖托管人公章的托管合同复印件、加盖投资管理人公章的投资管合同复印件、加盖公章的企业年金管理机构资格证书复印件。

f.加盖公章的法定代表人身份证件复印件；

g.加盖公章的授权经办人有效身份证件复印件；

h.加盖公章的受益所有人有效身份证件复印件；

i.加盖公章的受益所有人的相应证明文件，例如：法定代表人身份证明文件、能够证明该自然人拥有相应股权或者表决权的证明文件、公司高级管理人员的证明文件、基金经理/投资经理任命函等；

j.指定银行账户资金账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及加盖公章的复印件；

k.填写合格的《账户业务申请表》，并加盖公章、法定代表人签章及经办人签章；

l.填写合格的《业务授权委托书》，加盖公章及法定代表人签章；

m.填写合格的《预留印鉴表》，加盖预留印鉴章及经办人签章、公章和法定代表人签章；

n.填写合格的《电子交易协议书》，加盖公章及法定代表人签章；

o.填写合格的《投资者风险承受能力评估问卷》，加盖公章及经办人签章；

p.填写合格的《机构税收居民身份声明文件》，加盖公章及法定代表人签章；

q.填写合格的《控制人税收居民身份声明文件》，加盖公章及授权人签章；

r.填写合格的《公募基金投资者确认函》，加盖公章及法定代表人签章；

s.填写合格的《公募基金风险揭示书》，加盖公章及法定代表人签章；

t.填写合格的《受益所有人信息表》，加盖公章、法定代表人签章及经办人签章。

注：已使用新版“三证合一、一照一码”或“五证合一、一照一码”的营业执照开户的机构主体，只需提供工商行政管理部门核发的新版《营业执照》原件及加盖法人公章的复印件，组织机构代码证和税务登记证原件及复印件无需提供。

② 缴款

投资者申请认购本基金，应首先将足额认购资金以银行认可的付款方式，划入本基金管理人直销机构在银行开立的直销资金专户。

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投资者汇款时在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码，并确保在申请当天17:00前到账。

③ 机构投资者办理认购申请时须提交下列材料：

a.填妥的《基金交易业务申请表》，并加盖预留印鉴，经办人签章；

b.前来办理认购申请的机构授权经办人身份证明原件及加盖预留印鉴章的复印件。

④ 注意事项

a.投资者T日提交开户申请后，可于T+2日到本公司查询确认结果，或通过本公司客户服务中心、官方网站查询。

b.投资者T日提交认购申请后，可于T+2日到本公司直销网点查询认购接受结果，或通过本公司客户服务中心、官方网站查询。认购份额确认结果可于《基金合同》生效后到本公司直销网点查询，或通过本公司客户服务中心、官方网站查询。

c.机构投资者认购基金申请须在公布的机构投资者认购时间内办理。

四、清算与交割

投资者的无效认购资金将于本基金基金管理人或注册登记机构确认为无效后，由销售机构及时将无效认购资金划入投资者指定的银行账户。

基金募集期间募集的资金全部被冻结在本基金募集专户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。投资者认购款项在募集期内产生的银行同期存款利息折算为基金份额计入基金份额持有人的账户，具体份额以注册登记机构的记录为准。

本基金份额持有人的权益登记由注册登记机构在基金募集结束后完成。投资者可以在《基金合同》生效后，到其办理认购业务的销售网点打印确认单。

五、基金的验资与基金合同生效

募集期截止后，基金管理人根据注册登记机构确认的数据，将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为基金开立的资产托管专户中，并委托具有资格的会计师事务所对基金资产进行验资并出具报告，注册登记机构出具认购户数、认购份额、利息等的证明。

若本基金《基金合同》达到生效条件，基金管理人向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。

若因本基金未达到法定生效条件而导致本《基金合同》无法生效，则基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担，已募集的资金并加计银行同期活期存款利息在本基金募集期结束后30日内退还认购本基金的投资者。

六、基金合同生效前的费用处理

本基金《基金合同》生效前与基金相关的会计师费、律师费、信息披露费从认购费中列支，不在基金资产中列支。

七、本次基金募集当事人及中介机构

基金管理人

名称：上银基金管理有限公司

住所：上海市浦东新区秀浦路2388号3幢528室

办公地址：上海市浦东新区世纪大道1528号陆家嘴基金大厦9层

成立时间：2013年8月30日

法定代表人：武俊

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2013〕1114号文

注册资本：3亿元人民币

股权结构：上海银行股份有限公司持有100%股权

电话：60232799

传真：60232779

客服电话：60231999

网址：

联系人：敖玲

基金托管人

名称：中国光大银行股份有限公司

住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街25 号、甲25 号中国光大中心

法定代表人：王江

成立日期：1992年6月18日

电话： 63636363

传真： 63639132

网址：

基金份额发售机构

本基金的基金份额发售机构名单详见本公告：“一、基金募集基本情况”之“销售机构”部分。

登记机构

名称：上银基金管理有限公司

住所：上海市浦东新区秀浦路2388号3幢528室

办公地址：上海市浦东新区世纪大道1528号陆家嘴基金大厦9层

电话：60232799

传真：60232779

客服电话：60231999

联系人：刘漠

网址：

出具法律意见书的律师事务所和经办律师

名称：上海源泰律师事务所

住所：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

联系电话：51150298

传真：51150398

负责人：廖海

经办律师：刘佳、黄丽华

联系人：刘佳

会计师事务所和经办注册会计师

名称：毕马威华振会计师事务所

住所：北京东长安街 1 号东方广场东二座 8 楼

办公地址：北京东长安街 1 号东方广场东二座 8 楼

执行事务合伙人：邹俊

电话：85085000

联系人：汪霞

经办注册会计师：虞京京、汪霞

上银基金管理有限公司

二〇二四年【】月【】日

上银国企红利混合型发起式证券投资基金

基金合同及招募说明书提示性公告

上银国企红利混合型发起式证券投资基金基金合同全文和招募说明书全文于2024年1月11日在本公司网站和中国证监会基金电子披露网站披露，供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话咨询。

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。请充分了解本基金的风险收益特征，审慎做出投资决定。

特此公告。

上银基金管理有限公司

二〇二四年一月十一日