文艺馥欣A股资本市场周报 (12/26-1/2)

炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！

本周新召开2次重组委会议，审核情况如下：

今年截至目前，证监会共召开27次重组委会议，审议41项并购重组交易，其中5项交易被否决，整体通过率89.13%。

根据最新的披露情况，截至2023年1月2日，在审家数共16家，其中正常审核5家，中止审查2家，已过会5家，已核准4家。

本期无新核发并购重组批文。

本周科创板无新增通过证监会注册项目。

截至2023年1月2日，上交所在审重大资产重组1家：

本周创业板无新增通过深交所审核项目。

以深交所公布的“创业板发行上市审核信息公开之重大资产重组”信息为依据，截至2023年1月2日，深交所累计受理38家重大资产重组：15家终止， 17家已注册，2家提交注册，正常审核4家。

No.4

本周新披露案例介绍

本期新披露重组公告的案例如下：

本周新披露预案的案例如下：

本周无新披露草案的案例如下：

本期新增重大资产重组终止事项如下：

控制权变更动态

本周发生5起上市公司控制权变更首次公告事项，具体如下：

5%以上存量股交易性增持动态

本期发生6起存量股转让首次公告事项，具体如下所示：

本周发生1起证券交易所内增持的首次公告事项：

A股江浙沪新上市公司

本周A股市场18家公司首发上市，其中江浙沪首发上市有8家，基本情况如下：

资本市场法规更新

监管审核动态

1、证监会及交易所的融资审核动态

2、证监会核发融资的批文/同意注册动态

3、证监会及交易所监管动态

《关于修改＜科创属性评价指引＞的决定》

1、增加符合条件的已境外上市红筹企业豁免适用《科创指引》关于营业收入指标的规定

在《科创指引》第一条增加“或按照《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》等相关规则申报科创板的已境外上市红筹企业，可不适用上述第项指标的规定”。

2、修订《科创指引》发明专利指标的表述

将《科创指引》第一条第一款第项“形成主营业务收入的发明专利 5 项以上”修改为“应用于公司主营业务的发明专利 5 项以上”；将第二条第项“形成核心技术和主营业务收入的发明专利合计 50 项以上”修订为“形成核心技术和应用于主营业务的发明专利合计 50项以上”。

3、其他

对《科创指引》个别法条的引用作了调整。

《创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定》

一是明确创业板成长型创新创业企业评价标准，制定研发投入复合增长率、研发投入金额、营业收入复合增长率等评价指标，对符合条件的企业豁免适用营业收入复合增长率等部分指标。

二是根据国家产业政策要求，增加相关行业限制。明确禁止产能过剩行业、《产业结构调整指导目录》中的淘汰类行业，以及从事学前教育、学科类培训、类金融业务的企业在创业板发行上市。

三是进一步压严压实发行人和中介机构责任。发行人申报时应进行自我评估，提交关于符合创业板定位要求的专项说明。保荐人应就发行人自我评估中涉及的事项进行尽职调查并出具专项意见。

四是提高信息披露要求，发行人应当在招股说明书中就其是否符合创业板定位进行相应的信息披露。